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                证监会就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法」》及相关配套规则公开征ω 求意见

                2019-02-22 19:25 来源: 证︾监会网站
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                日前,证监会就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则公开征求意见。

                《销售办法》是对证监█会2013年发布的《证券投资基◎金销售管理办法》的进一△步修订完善,并结合最新修订内容调整了规章名称。《证券投〖资基金销售管理办法》是《证券投资基金法》的配套规则,2004年首次发布并于【2011年、2013年做了两次修订。办法实施以来,在规范公募基金销售业务秩序,保护基金投资者合法权益等方面发挥了重要√作用。目前公募基金销售业务初步构建了覆盖※场内场外、线上线下、直销代销的多元化销售渠道。行业个■人投资者群体不断壮大、普惠金融效应初步显现,截至2018年末,公募基金个人投资者有效账∏户数已达6亿。与此同时,办法部分内容已不能完全适应实践发展需要,亟需予以调整。为此,经充分调研,证监会启动了对《证券投资基金销售管理办法》的修订工作,形成《销售办法》及两个配套规则。

                本轮修订@的基本思路是,坚持问题和风险导向,以々保护投资者合法权益为出发点和落脚点,坚守销售适当性、资金和交易安全底线要求,推进公募基金销售机构提高专业服♀务能力,提升内部控制和风险管理水平,促进行业长远持ㄨ续发展,培育行业良性发展生态。主要修订内容包括:一是厘清公募〇基金销售业务边界,将各类服务主体纳入监管。二是整合优化公募基金销售牌照注册条件,强化公募基金销售作为金融业务的持牌准入管↓理。三是全面梳理完善公募基金销售业务规范,强化投资者保护与投资者服务。四是强化对公募基金销售机构♀特别是独立基金销售机构的内控与风险管理要求。五是推动提升公募★基金销售机构专业服务能力,通过资产配置等服务引导客户长期投资。六是进一∮步完善公募基金销售业务资格退出机制,按≡照市场化、法治化原〓则构建良性发展的行业生态。

                为明确《销售办法》落实安排,特别是存量公募基金销售机构◥和销售业务规范要求,促进规则平稳落地,本次修订拟配套发布《实施规定》。此外,为体现《销售办法》的基础性与框架性,本次修订过程中将原办法中涉及宣传推介的核心要求予以保留,其余@ 细化要求与规范性文件《关于证券投资基∏金宣传推介材料监管事项的补充规定》(证监会公告〔2008〕2号)合并,调整为《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行↘规定》,拟一并发布。

                欢迎市场各方提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意︾见的情况,认真研究,进一步完善后尽快发布。

                【我要纠错】 责任编辑:祁培育
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