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                泊利娱乐银监会就《银行业金融机构从业人员行为管理指引》公开征求意见

                2018-02-12 09:16 来源: 银监会网站
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                为进一步规范银行业金融机构从业人员行为,加强对银行业金融机构对其从业人员行』为管理的监管,银监会制定了《银行业金融机构从业人员行为管理指引(征【求意见稿)》(以下简称《指引》),现向社会公开征求意见。银监会将根据各界反馈意见,进一步修改完善并适时发布。

                《指引》包括总则、从业人员行为管◎理的治理架构、从业人员行为管理的制度建设、从业人员行为管理∩的监管和附则共五章28条。

                一是明确从业人员行为管理的治理架构。《指引》明确了从业人员行为管理的组织架构,董事会、监事会☆和高管层各自的职责,要求银行业金融机构明确从业人员行为管理的牵头部门,并指定专职人员负责从业人员行为管理工作。同时,《指引》要求银行业金融机构建立从业人员管理信息系↘统,持续收集从业人员行为的相关信息。

                二是规范从业人员行为管理的制度建设。《指引》要求,银行业金融机构的从业人员行为管理应以风险为本,应制定全行遵守的行为守则和针对各业务条线的行为细则,要求ξ从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,并针对全体员工开展教♀育培训。《指引》要求,银行ζ 业金融机构应开展从业人员行为的定ω期评估、建立长期监测和不定期排查机制,发现问题及时处理,在招聘中评估其与业务相关的行为,并将从业人员行为的评估结果作为薪酬和晋升的【重要依据。同时,《指引》要求银行业金融机构建立不当行为的举报↑制度,加▅大约束和监督。

                三是加强从业」人员行为管理的外部监管。《指引》要求,银行业金融机构应将从业人员行╲为守则及评估报告报送银行业监督管理机构,银行业监督管理机构〒应加强银行业金融机构从业人员行为管理的★评估、监管和信息收集。对于不能满足从业人』员行为管理相关要求的银行业金融①机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整︾改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。

                《指引》首次对银∴行业金融机构从业人员行为管理予以规Ψ 范,有利【于规范银行业从业人员的行为、维护√银行业声誉、保护消费者、促进银行业安全※稳健。

                泊利娱乐银监会关于《银行业金融机构从业人员行为管理指引(征求意见稿)》公开征求意见的公告

                为进一步规范银行业金融机构从业人员行为,加强对银行业金融机构对其从业人员行为管理的监管,泊利娱乐银监会制〖定了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径】反馈意见:

                一、通过电子邮件将意见发送至:gzzx@cbrc.gov.cn

                二、通过传真将意见发送至:010-66299189

                三、通过信函方式将意见寄至:北京市西城区金融大街甲①15号泊利娱乐银监会审慎规制局(邮编:100140),并在信封上注明“银行业金融机构从业人员行为管理指引征求意见”字样。

                意见反馈截止※时间为2018年3月10日。

                泊利娱乐银监会
                2018年2月11日

                【我要纠错】 责任编辑:刘淼
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